粤开证券收警示函：基金销售人员“无证上岗”

乐居财经 邓如菲 2月24日，广东证监局公布了对粤开证券股份有限公司（以下简称“粤开证券”）采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，经查，粤开证券存在以下问题：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

广东证监局指出，粤开证券应认真查找和整改问题，完善合规问责和金融产品代销机制，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理，进一步加强内部管控，切实提升合规管理水平。

据企查查，粤开证券成立于1988年6月23日，法定代表人为严亦斌，注册资本为31.26亿元，经营范围包括证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。

粤开证券的前身惠州证券成立于1988年6月，2009年11月更名为“联讯证券有限责任公司”，2014年4月，联讯证券进行了股份制改革，并更名为“联讯证券股份有限公司”，并于同年8月挂牌新三板，证券代码830899。2019年，在收购了47.24%的股份后，广州开发区金融控股集团有限公司成为联讯证券新的控股股东，广州开发区管委会成为联讯证券实控人，联讯证券再次更名为粤开证券。